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炒股就看金麒麟分析师研报，巨擘，专科，实时，全面，助您挖掘后劲主题契机！ 深圳证监局发布对于对中信证券股份有限公司选拔出具警示函次第的决定。经查，中信证券股份有限公司在业务开展历程中，存在以下问题：
一是经纪业务料理存在不足。如业务轨制未实时改革完善；客户开户信息收集登记不表率，部分客户回拜由客户司理弘扬；部分账户的可疑交游预警核查及实名制核查不充分；对分支机构职工的执业信息登记备案、手机号报备料理、违纪信息报送不足时不到位；下属子公司微信公众号推送营销信息不妥等。
二是场外繁衍品业务料理存在不足。在繁衍品交游准入智商，对于部分交游敌手的真确身份识别、关系关系的核查不久了，落实符合性料理条件不到位；在交游敌手的抓续治明智商，部分交游敌手的年度复核尊府及如期回拜纪录缺失；在交游风险监测监控智商，对于风险辅导追踪处理不足时不完善；在往往报送料理方面，存在报送场外繁衍品季度论说履行不完竣的情况。（深圳证监局网站）
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